中国证监会行政处罚决定书(青海贤成矿业股份有限公司、臧静涛、吴茂成等13名责任人)|上市公司|划转

2014)27号

伙伴:青海Hsien Cheng矿业股份股份有限公司(以下省略Hsien Cheng矿业),寓所:西宁靖远冷湖路27号淡黄色营业中心十六层,法定代理人:陶亚东。

陶镇经,男,生于1960年7月23日,省掉Hsien Cheng矿业董事长。

吴茂成,男,生于1962年9月15日,省掉Hsien Cheng矿业董事、副董事长,称呼:广东深圳罗湖区。

王彬,男,生于1963年12月26日,省掉Hsien Cheng矿业董事。称呼:广东珠海香洲区。

李晓冬,女,生于1967年12月12日,省掉Hsien Cheng矿业董事、行政经理,称呼:北京市朝阳区。

马海杰,男,生于1963年5月6日,省掉Hsien Cheng矿业董事、董事会书记,称呼:广东省广州市。

田淑浩,男,生于1977年10月20日,省掉Hsien Cheng矿业董事、副行政经理,称呼:广东省广州市星河区。

黄树佑,男,生于1972年11月25日,省掉Hsien Cheng矿业监事、董事,称呼:广东省广州市星河区。

易永坚,男,生于1965年10月26日,省掉Hsien Cheng矿业孤独董事,称呼:广东省深圳福田区。

汪涵齐,男,生于1969年9月25日,省掉Hsien Cheng矿业孤独董事,称呼:上海市浦东新区。

裴永红,女,生于1978年8月18日,省掉Hsien Cheng矿业孤独董事,称呼:上海卢湾。

江小凡,男,生于1968年11月19日,省掉Hsien Cheng矿业副行政经理,称呼:广东省广州市星河区。

王霖,女,生于1976年10月27日,省掉Hsien Cheng矿业副行政经理、财务总监,称呼:广东广州越秀区。

基础《大众安全的法》的使关心规定的,我会对Hsien Cheng矿业传达出版不法行动举行了备案考察、认识,按照行政处分的规定的向伙伴小报行政处分真理。、说辞、基础伙伴的正当和伙伴的正当。伙伴陶镇经、王彬、黄树佑求婚流言蜚语、答辩反对,未询问听证;易永坚、汪涵齐、裴永红求婚了一叫牌、答辩反对;Hsien Cheng矿业、吴茂成、李晓冬、马海杰、田淑浩、江小凡、王麟不注意宣布叫牌。、答辩反对,未询问听证。即将到来的侦查现时曾经考察过了。、审讯完毕。

经使发作,Hsien Cheng矿业在以下犯法真理:

一、2009年半年度流言蜚语未出版相关性拍胸脯事项

(i)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业用桩支撑分店盘县华阳煤业股份有限公司(以下省略华阳煤业)为贵州省盘县云南云南贵州矿业股份有限公司(以下省略云南云南贵州矿业)的1,500万元信用拍胸脯。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元信用拍胸脯。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业为Hsien Cheng矿业共有分店盘县华阳丛林矿业股份有限公司(以下省略华阳丛林)的1,500万元信用拍胸脯。

Hsien Cheng矿业2009年半年度流言蜚语未出版前述的3项拍胸脯。

对Hsien Cheng矿业2009年半年度流言蜚语未出版相关性拍胸脯事项导演担任的掌管全体职员为董事长陶镇经,安心导演担任人是李光建副主席。,导演吴茂成、张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永坚、汪涵齐、裴永红,行政经理白延霄,副行政经理江小凡。

二、2009年度流言蜚语未出版相关性中止工作事项

(i)2009年3月31日,华阳煤炭工业是云南云南和贵州矿业的1,500万元信用拍胸脯。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元信用拍胸脯。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业是华阳林地的1,500万元信用拍胸脯。

Hsien Cheng矿业2009年度流言蜚语未出版前述的3项拍胸脯。

对Hsien Cheng矿业2009年度流言蜚语未出版相关性中止工作事项导演担任的掌管全体职员为董事长陶镇经,安心导演担任人是吴茂成副主席。,导演张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永坚、汪涵齐、裴永红,行政经理白延霄,副行政经理江小凡。

三、2010年度半年报未出版相关性中止工作事项

(i)2009年3月31日,华阳煤炭工业是云南云南和贵州矿业的1,500万元信用拍胸脯。

(二)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元信用拍胸脯。

(三)2009年5月7日,Hsien Cheng矿业、华阳煤业是华阳林地的1,500万元信用拍胸脯。

Hsien Cheng矿业2010年度半年报未出版前述的3项拍胸脯。

对Hsien Cheng矿业2010年度半年报未出版相关性中止工作事项导演担任的掌管全体职员为董事长陶镇经,安心导演担任人是吴茂成副主席。,董事兼行政经理李晓冬,董事会和董事会书记马海杰,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐,副行政经理江小凡。

四、2010年度流言蜚语未出版相关性中止工作事项

2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元信用拍胸脯。

Hsien Cheng矿业2010年度流言蜚语未出版前述的拍胸脯。

对Hsien Cheng矿业2010年度流言蜚语未出版相关性中止工作事项导演担任的掌管全体职员为董事长陶镇经,安心导演担任人是吴茂成副主席。,董事兼行政经理李晓冬,董事会和董事会书记马海杰,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐,副行政经理江小凡。

五、2011年度半年报未出版相关性拍胸脯事项

(i)2009年1月6日,Hsien Cheng矿业用桩支撑分店贫矿地雷为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元信用拍胸脯。

(二)2009年1月6日,找回矿业是仁怀与同性恋者使关心的煤矿1,000万元信用拍胸脯。

(三)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元信用拍胸脯。

(四)2009年10月30日,Hsien Cheng矿业用桩支撑分店云尚矿业公司公司为大坪煤矿的2,000万元信用拍胸脯。

(五)2011年4月12日,贫矿地雷、云尚矿业公司公司、Hsien Cheng矿业用桩支撑分店云南云南贵州矿业为贵州省纳雍县迎新煤业(以下省略迎新煤业)的3,000万元信用拍胸脯。

(六)2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿地雷的9,400万元信用拍胸脯。

Hsien Cheng矿业2011年度半年报未出版前述的6项拍胸脯。

对Hsien Cheng矿业2011年度半年报未出版相关性拍胸脯事项导演担任的掌管全体职员为董事长陶镇经,安心导演税收全体职员为董事兼行政经理李晓冬,董事会和董事会书记马海杰,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐。

六、2011年度流言蜚语未出版相关性中止工作事项

(i)2009年1月6日,贫矿地雷为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元信用拍胸脯。

(二)2009年1月6日,找回矿业是仁怀与同性恋者使关心的煤矿1,000万元信用拍胸脯。

(三)2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元信用拍胸脯。

(四)2009年10月30日,云尚矿业公司公司为大坪煤矿的2,000万元信用拍胸脯。

(五)2011年4月12日,贫矿地雷、云尚矿业公司公司、云南云南贵州矿业为迎新煤业的3,000万元信用拍胸脯。

(六)2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿地雷的9,400万元商业信用拍胸脯。

Hsien Cheng矿业2011年度流言蜚语未出版前述的6项拍胸脯。

对Hsien Cheng矿业2011年度流言蜚语未出版相关性中止工作事项导演担任的掌管全体职员为董事长陶镇经,安心导演税收全体职员为董事兼行政经理李晓冬,董事会和董事会书记马海杰,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,孤独董事裴永红、易永坚、汪涵齐。

七、不即时出版24,147万元归功于被法院上冻

2012年4月25日,广西梧州市万秀区法院上冻了Hsien Cheng矿业用桩支撑分店更新矿业的24,147万元归功于。

2012年5月17日,Hsien Cheng矿业董事长陶镇经知悉了前述的事项。

2012年6月26日,Hsien Cheng矿业出版更新矿业24,000万元归功于被法院上冻。

对Hsien Cheng矿业未按规定的即时出版前述的传达行动导演担任的掌管全体职员为董事长陶镇经。

八、2012年度半年度流言蜚语不注意出版广州的获奖获胜、广州抱反感、3个机构,如源旺达转变45,相关性买卖资产000万元和相关性拍胸脯事项

(1)不出版广州华生,由黄贤有把持;、广州抱反感、3个机构,如源旺达转变45,相关性买卖资产000万元

经查,广州华盛实业股份有限公司(以下省略广钢)、广州抱反感贸易股份有限公司(以下省略广州抱反感)、佛山源旺达贸易股份有限公司(以下省略源旺达)受Hsien Cheng矿业实践把持人黄贤优把持。

2012年1月至febrero二月,Hsien Cheng矿业用桩支撑分店更新矿业向广州沃森、广州抱反感划转非经纪性资产43,000万元。

2012年5月,更新矿业转变非经纪资产来源于旺达2,000万元。

基础《公司会计标准-相干方相干及其买卖的出版》和上海安全的买卖所《上市规定的》的规定的,Hsien Cheng矿业与广州沃森、广州抱反感、源万达成形相干。

基础安全的法的使关心规定的,Hsien Cheng矿业应在2012年度半年报中出版与广州沃森、广州抱反感、源旺达相干,广州华盛传达出版、广州抱反感、万达源非营运资产的相干买卖。Hsien Cheng矿业未在2012年度半年报中出版与广州沃森、广州抱反感、源旺达相干,到广州华生、广州抱反感、万达源非营运资产的相干买卖。

(二)不出版使关心中止工作事项

1. 2009年1月6日,贫矿地雷为仁怀市五马镇铜龙煤矿的1,500万元信用拍胸脯。

2. 2009年1月6日,找回矿业是仁怀与同性恋者使关心的煤矿1,000万元信用拍胸脯。

3. 2009年3月31日,Hsien Cheng矿业为华阳煤业的1,500万元信用拍胸脯。

4. 2011年4月12日,云南云南贵州矿业、云尚矿业公司公司为贫矿地雷的9,400万元信用拍胸脯。

Hsien Cheng矿业2012年度半年报未出版前述的4项拍胸脯。

对Hsien Cheng矿业2012年度半年度流言蜚语不注意出版广州的获奖获胜、广州抱反感、3个机构,如源旺达转变45,相关性买卖资产000万元和相关性拍胸脯事项导演担任的掌管全体职员为董事长陶镇经,安心导演税收全体职员为董事兼行政经理李晓冬,董事会和董事会书记马海杰,董事兼副行政经理田淑浩,导演王斌、黄树佑,副行政经理兼首座财务官王麟。

Hsien Cheng矿业的前述的行动违背了《安全的法》六年级十三岁条在起作用的股票上市的公司依法出版的传达,强制的真实、诚实与完整性,不得有虚伪记载、给错误的劝告性的流言蜚语或杰出的忽略的规定的。,违背了《安全的法》六年级十七条在起作用的股票上市的公司发生能够对股票上市的公用事业买卖价格发生较大使发生的杰出的事变,围攻者还不注意听说过它。,股票上市的公司该当迅速地将使关心该杰出的事变的局面向国务院安全的监视施行机构和安全的买卖所甘受暂时流言蜚语,公报,解说事变的起端、礼物规定和能够的法度结果。,安全的第一百九十三岁类股票上市的公司,或许出版虚伪传达、给错误的劝告性的流言蜚语或杰出的忽略。

超过犯法真理,有Hsien Cheng矿业2009年半年度流言蜚语、2009年度流言蜚语、2010年度半年报、2010年度流言蜚语、2011年度半年报、2011年度流言蜚语、2012年度半年报,Hsien Cheng矿业暂时公报,Hsien Cheng矿业的会计证词,相关性库存本钱转变证词,相关性拍胸脯和约,相关性司法文书,使关心机构的阐明,讯问相关性全体职员的校样,足以有别于。

陶镇经在流言蜚语、求婚否认,鉴于相关性的中止工作事项在他们委派在前方,陶镇经不知悉相关性拍胸脯事项;Hsien Cheng矿业构图杂乱,失效的施行;广州华生,由实践把持人黄贤有把持、广州抱反感、3个机构,如源旺达转变45,000万元非经纪性基金不相关性买卖。陶镇经询问加重行政处分。

王斌在宣布叫牌、求婚否认,Hsien Cheng矿业在传达出版担任守队队员的不法行动被成心隐藏,未查明;王彬作为董事最正当的的经过视野Hsien Cheng矿业发行的文献和专业机构发行的相关性文献尽职。王斌询问缩减行政处分。

黄树佑在流言蜚语、求婚否认,鉴于经济困难,惩罚10万元是基本的的。。

易永坚、汪涵齐、裴永红在宣布叫牌、求婚否认,Hsien Cheng矿业在传达出版担任守队队员的不法行动被成心隐藏,未查明;当审计机构未能查明相关性成绩时,易永坚、汪涵齐、裴永红未查明成绩;易永坚、汪涵齐、裴永红以为他坚韧坚韧。。易永坚、汪涵齐、裴永红询问避免行政处分。

基础使关心真理和校样,据我看来,目前的校样几乎不声明陶镇经、王彬、易永坚、汪涵齐、裴永红的忠诚、勤勤恳恳地尽职,前述的全体职员在申报、答辩反对中不注意求婚声明其在本案Hsien Cheng矿业传达出版的不法行动中忠诚、坚韧尽职的校样。基础《中华大众共和国公司条例》和《公司条例》,股票上市的公司董事应契合公司的最大利害关系,忠诚、勤勤恳恳尽职,持续相关性法度、法规、公司条例的规定的和规定的,开始出版的文献材料不在虚伪记载、给错误的劝告性的流言蜚语或杰出的忽略。股票上市的公司董事该当对归结为担任。,确保股票上市的公司活期流言蜚语的现实、诚实与完整性。A公用事业上市的公司决算表的现实、诚实与完整性担任。

基础使关心真理和校样,据我看来,Hsien Cheng矿业广州华生,由实践把持人黄贤有把持、广州抱反感、3个机构,如源旺达转变45,000万元非经纪性基金成形相干买卖。

据我看来,黄树佑鉴于经济困难而询问减免对其10万元惩罚的主意于法无据。

委实易永坚、汪涵齐、裴永红的法律不许可的设计,基础《安全的法》第一百九十三岁条和《中华大众共和国行政处分法》(以下省略《行政处分法》)秒十七条从轻行政处分的相关性规定的,我会曾经对易永坚、汪涵齐、裴永红轻刑。

像这样,我会对陶镇经、王彬、易永坚、汪涵齐、裴永红不坚韧尽职的真理是明显的的。、校样十分、处分正当的,对黄树佑的行政处分正当的;我会对陶镇经、王彬、黄树佑、易永坚、汪涵齐、裴永红的论点未被采取。

基础伙伴的侵权行为真理、美质、地基仔细研究与社会为害方法,基础《安全的法》第一百九十三岁条,《行政处分法》第秒十七条规定的,我会决议:

(一)指责Hsien Cheng矿业药物,对Hsien Cheng矿业授予正告,惩罚60万元。

(二)对陶镇经授予正告,惩罚30万元。

(三)王斌、李晓冬、马海杰、田淑浩、黄树佑授予正告,惩罚10万元。

(四)吴茂成、江小凡、王麟收回正告,惩罚5万元。

(五)对易永坚、汪涵齐、裴永红收回正告,惩罚3万元。

李光简、张建国、黄志文、白延霄的税收已过行政处分陈化,按照行政处分法的规定的,不再行政处分。

该方应自收到决议之日起15一两天内。,将惩罚汇至中国安全的监视施行市政服务机构(中罗马皇帝王室财库存):中信广场库存总机构贩卖部,账号:7111010189800000162,从库存导演到罗马皇帝王室财库。,报答证据的复本与每侧的选派被发送到。伙伴对处分决议使不满意的,可在收到本处分决议书之日起60一两天缺乏自信中国安全的监视施行市政服务机构敷用行政复核,也可在收到本处分决议书之日起3个月内导演向有司法权的大众法院提起行政请愿。重新考虑诉诸法律期,前述的决议不中止家具。。

2014年2月24日

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